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基金销售人员6月前全部网上公示

发布时间:2024-05-17 04:41:01人气:
本文摘要:上海证券报消息,专门针对基金销售人员制订的从业资质规范昨起公布实行。中国证券业协会昨日公布《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》,这是在现有证券从业人员管理体系下,专门针对基金销售人员的从业资质和先前管理明确提出的自律拒绝,也是对证券从业人员资格管理体系的细化和深化。权威数据表明,截至2009年年底,大约有48.13万基金销售人员甄选参加考试,通过考试的有11.66万,其中大部分为商业银行的基金销售人员。

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上海证券报消息,专门针对基金销售人员制订的从业资质规范昨起公布实行。中国证券业协会昨日公布《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》,这是在现有证券从业人员管理体系下,专门针对基金销售人员的从业资质和先前管理明确提出的自律拒绝,也是对证券从业人员资格管理体系的细化和深化。权威数据表明,截至2009年年底,大约有48.13万基金销售人员甄选参加考试,通过考试的有11.66万,其中大部分为商业银行的基金销售人员。该规则主要界定了基金销售人员持证上岗的范围,明确提出了基金销售人员资质的两个层次和两种资质证明,并针对有所不同类别的基金销售机构分别明确提出了基金销售人员资质的拒绝。

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其中,对基金管理公司的拒绝与现行从业人员资格管理体系完全相同,即必需获得执业资格;对证券公司、商业银行、专业基金销售机构和咨询公司则按照分级管理的方式,即专门从事基金销售业务管理的人员获得执业证书,而专门从事基金宣传点评的人员则获得基金销售从业考试合格证书。参考有所不同类别基金销售机构的人员特点,《管理规则》还明确提出了基金销售人员超过资质拒绝的宽限期,基金管理公司为半年内,证券公司、证券投资咨询机构和专业基金销售机构为一年;商业银行为两年。

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按拒绝,基金销售机构需在2010年6月底以前在本机构网站上审批所有基金销售机构具备资质的基金销售人员名单,并将名单上报中国证券业协会。基金投资者可以通过中国证券业协会和公司网站查找基金销售人员的资质情况。业内人士回应,《管理规则》的实行将有效地提升基金销售人员执业素质,规范基金销售不道德,确保基金持有人的合法权益。

(:⊙记者马婧妤)  1.75亿户截至2009年年底,开放式基金投资者总账户数约为1.75亿户,其中个人投资者占到比达99.。


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